第一章  總則

第一條  為了規(guī)范我國證券投資基金參與方（以下簡稱“參與方”）編碼的申請、分配、備案、發(fā)布和使用，根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定和《證券投資基金參與方編碼規(guī)范》金融行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，制定本細(xì)則。

第二條  證券期貨業(yè)編碼和標(biāo)準(zhǔn)服務(wù)中心（以下簡稱“標(biāo)準(zhǔn)中心”）是經(jīng)全國金融標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會證券分技術(shù)委員會（以下簡稱“證標(biāo)委”）授權(quán)的參與方編碼的分配和發(fā)布機(jī)構(gòu)。

第三條  參與方編碼管理遵循集中管理，合理分配，有效利用的原則。

第二章  申請及分配

第四條  參與方在獲得基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)或基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)資格后，通過中國資本市場標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)（以下簡稱“標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)”）向標(biāo)準(zhǔn)中心提交參與方編碼申請，并提交中國證監(jiān)會對基金業(yè)務(wù)資格認(rèn)定的批文或批復(fù)和《全國組織機(jī)構(gòu)代碼證》的正本及副本的掃描件（加蓋公司公章）。

第五條  標(biāo)準(zhǔn)中心在收到申請后的五個工作日內(nèi)，進(jìn)行形式檢查。通過檢查的，標(biāo)準(zhǔn)中心為申請人分配參與方編碼，并通知申請人。未通過檢查的，標(biāo)準(zhǔn)中心通知申請人，并說明原因。

第六條  標(biāo)準(zhǔn)中心分配參與方編碼后，應(yīng)通過標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)發(fā)布編碼。

第七條  參與方編碼正式發(fā)布后，各參與方才能在相關(guān)業(yè)務(wù)中使用該編碼。

第八條  參與方應(yīng)確保申請材料真實、準(zhǔn)確、完整。因申請材料的原因?qū)е聟⑴c方編碼不能及時分配、編碼信息不能及時發(fā)布或出現(xiàn)錯誤的，相關(guān)責(zé)任由參與方自身承擔(dān)。

第三章  變更

第九條  當(dāng)參與方發(fā)生機(jī)構(gòu)更名、業(yè)務(wù)增加或減少、機(jī)構(gòu)合并或撤銷時，應(yīng)在獲得相關(guān)部門認(rèn)可后通過標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)向標(biāo)準(zhǔn)中心備案，并提交中國證監(jiān)會批文或復(fù)函的掃描件等相關(guān)證明材料。

標(biāo)準(zhǔn)中心對備案內(nèi)容進(jìn)行形式檢查，內(nèi)容無誤的，將結(jié)果發(fā)布于標(biāo)準(zhǔn)網(wǎng)。

第十條  參與方應(yīng)確保備案材料真實、準(zhǔn)確、完整。因備案材料原因?qū)е聟⑴c方編碼不能及時分配、編碼信息不能及時發(fā)布或出現(xiàn)錯誤的，相關(guān)責(zé)任由參與方自身承擔(dān)。

第四章  附則

第十一條  如遇特殊情況導(dǎo)致無法通過正常方式進(jìn)行編碼的申請和分配，各參與方應(yīng)采取標(biāo)準(zhǔn)中心認(rèn)可的方式傳遞信息，以確保參與方編碼的及時分配。

第十二條  標(biāo)準(zhǔn)中心每季度向證標(biāo)委及中國證監(jiān)會報送編碼分配情況報告。

第十三條  本細(xì)則由標(biāo)準(zhǔn)中心負(fù)責(zé)解釋。

第十四條  本細(xì)則自發(fā)布之日起實施。

參與方編碼申請表

*：僅針對基金銷售機(jī)構(gòu)

**：僅針對銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)

參與方編碼變更備案表